Post By：2023/2/17 9:31:36
日前，人民銀行官方網(wǎng)站披露了今年首批行政處罰信息，共計(jì)15張罰單，江蘇銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司和中信建投證券股份有限公司3家金融機(jī)構(gòu)合計(jì)被罰款超3500萬(wàn)元。
公示顯示，江蘇銀行存在9項(xiàng)違法行為，分別是：違反賬戶(hù)管理規(guī)定，違反流通人民幣管理規(guī)定，違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定，占?jí)贺?cái)政存款或者資金，違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，對(duì)金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳。該行被處以警告，并被沒(méi)收違法所得42元、罰款773.6萬(wàn)元。
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中信證券股份有限公司違法行為包括未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，以及未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款1376萬(wàn)元。
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中信建投證券股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，以及與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)3項(xiàng)違法行為被罰款1388萬(wàn)元。
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